| Экзамен | Аттестат | Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется) |
|---|---|---|
| Базовый | не выдается | — |
| Первой серии | Первого типа | Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера |
| Второй серии | Второго типа | Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов |
| Третьей серии | Третьего типа | Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
| Четвертой серии | Четвертого типа | Депозитарная деятельность |
| Пятой серии | Пятого типа | Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами |
| Шестой серии | Шестого типа | Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Седьмой серии | Седьмого типа | Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию |
Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
Аттестация профессиональных участников – квалификационный аттестат
Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных Аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию осуществляют организации, аккредитованные Банком России. Купить квалификационный Аттестат нельзя!
Для получения Аттестата специалиста финансового рынка (ЦБ,ФСФР) необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен.
В ИФРУ напечатаны квалификационные аттестаты по всем специализированным квалификационным экзаменам до 26 июня 2019 г. включительно. Получить их можно в Экзаменационном центре в рабочие дни с 10.00 до 17.00 лично по предъявлении паспорта либо доверенное лицо по предъявлении доверенности, оформленной в установленном законом порядке (при себе иметь паспорт).
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка (приказ ФСФР № 10-4/пз-н о специалистах финансового рынка).
Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной Банком России (ФСФР) по форме (Приказ ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н).
Согласно Указанию Банка России от 21 июня 2016 г. № 4047-У «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка»
Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
Срок действия аттестатов.
Квалификационный аттестат ФСФР специалиста финансового рынка является бессрочным.
Выдача аттестатов.
Выдача аттестатов производится в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после сдачи специализированного экзамена.
Получить их можно в Экзаменационном центре в рабочие дни с 10.00 до 17.00 лично по предъявлении паспорта либо доверенное лицо по предъявлении доверенности, оформленной в установленном законом порядке (при себе иметь паспорт) (Доверенность-пример)
Порядок ведения реестра аттестованных лиц и раскрытия информации
Для учета и контроля выданных аттестатов ФСФР России ведет реестр Аттестованных лиц. Сведения о каждом аттестованном лице передаются для реестра в формате, установленном Банком России (ФСФР России).
В случае изменения данных, указанных в п. 21.1-21.8 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных.
Данные реестра аттестованных лиц доступны для ознакомления всех заинтересованных лиц на сайте ФСФР России в сети Интернет (в настоящее время, по техническим причинам, сервис недоступен), а также путем получения выписки из реестра аттестованных лиц, выдаваемой любым региональным отделением ФСФР России. За выдачу выписки из реестра аттестованных лиц взимается государственная пошлина.
КВАЛ — КУРСЫ ФИНАНСОВОЙ ГРАМОТНОСТИ
Базовый экзамен ФСФР вопросы и ответы
- →
- →
-
Ильдар Газизов
@ildar_kvaal
Дата: 2020-05-31 02:12Время прочтения 5 минут. КВАЛ это бесплатные курсы НОК, ФСФР, CFA, FRM.
ФСФР — Федеральная служба по финансовым рынкам
НОК — Независимая оценка квалификации
Первым этапом на пути к получению статуса квалифицированного инвестора является обязательная сдача базового экзамена. Все частные инвесторы делятся на неквалифицированных и квалифицированных. У второй категории больше возможностей и инструментов для эффективной работы на финансовых рынках.
Один из доступных способов получения статуса квалифицированного инвестора – сдача базового экзамена и экзамена серии 1.0 (или любой другой из 7) по экзаменам независимой оценки квалификации.
Полномочия ФСФР России по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 1 сентября 2013 года упразднена и передана Центральному Банку России, ЦБ (федеральный закон от 23 июля 2013 года № 251-ФЗ). Экзамены ФСФР и аттестаты специалиста финансового рынка все еще являются гарантом вашей финансовой грамотности в России. Просто называется теперь иначе, НОК (Независимая оценка квалификации).
КВАЛ это бесплатные тренажеры НОК, ФСФР, CFA, FRM, MBA
Подготовка к базовому экзамену ФСФР
Базовый экзамен ФСФР является одним из самых сложных. Сложность заключается не только в большом количестве вопросов (2102 шт.), а в том, что некоторые из них имеют десять вариантов ответов. Верными могут быть пять или шесть пунктов. Следует быть очень внимательным, потому что многие вопросы имеют хитрую формулировку. Принцип проведения тестирования аналогичен сдаче экзамена на получение водительского удостоверения.
После сдачи базового экзамена, сертификат не выдается, однако, именно прохождение этого испытания дает право подтверждать свои знания дальше.
Экзаменационный тест состоит из 86 вопросов. Баллы начисляются за каждый вопрос: за некоторые дают 1 балл, а за другие — 2. Ответив правильно на все, можно получить 100 баллов. Прохождение теста считается успешным, если кандидат набрал не менее 80 баллов. Все задания утверждаются Центральным банком. Данные периодически обновляются, в основном это касается законодательства, которое достаточно часто изменяется. В Указании Банка России от 27 апреля 2016 года номер 4005-У «Об утверждении программы БКЭ для специалистов ФР» полностью прописан регламент проведения тестов и выдачи аттестатов.
Опасайтесь сомнительных предложений о покупке сертификатов. Каждый год Центральный Банк отменяет незаконно приобретенные аттестаты. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.
2102 вопроса НОК разделены на 13 глав
Вопросы базового экзамена ФСФР
Рынок ценных бумаг
Глава 1. 221 вопрос
1.1. Функционирование финансового рынка;
1.2. Рынок ценных бумаг как сектор финансового рынка;
1.3. Понятие и виды ценных бумаг;
1.4. Понятие и виды договоров, являющихся производными Финансовыми инструментами.
Этот раздел включает в себя основные определения финансового рынка, законы его функционирования, структуру. Здесь рассматривается классификация ценных бумаг, их виды, понятие, свойства. То есть основные экономические категории.
Пройти бесплатный тест
Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации
Глава 2. 236 вопросов
2.1. Виды профессиональной деятельности на финансовом рынке;
2.2. Брокерская деятельность;
2.3. Дилерская деятельность;
2.4. Деятельность форекс-дилера;
2.5. Деятельность по управлению ценными бумагами;
2.6. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
2.7. Депозитарная деятельность;
2.8. Деятельность по проведению организованных торгов;
2.9. Клиринговая деятельность;
2.10. Специализированное общество;
2.11. Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы.
Каждая категория рассматривается отдельно: брокеры, дилеры, форекс-дилеры, управление ценными бумагами, ведение реестра, депозитарии. Также осуществление торгов на бирже, клиринг, спец. общества. Упоминаются квалифицированные и неквалифицированные инвесторы.
Пройти бесплатный курс
Эмиссия ценных бумаг, обращение финансовых инструментов
Глава 3. 351 вопрос
3.1. Основные понятия, связанные с эмиссией ценных бумаг;
3.2. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг и ее этапы;
3.3. Нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг;
3.4. Право собственности на ценные бумаги. Учет прав на ценные бумаги;
3.5. Обращение ценных бумаг;
3.6. Биржевой и внебиржевой рынки;
3.7. Рынок производных Финансовых инструментов;
3.8. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
Все ее этапы и процедуры. Рассматривается нарушения процесса выпуска и права собственности на бумаги. Представлены определения биржевого и внебиржевого рынков. Поднимаются вопросы информации и ее раскрытия.
Пройти бесплатный тест
Институты коллективного инвестирования
Глава 4. 137 вопросов
4.1. Коллективное инвестирование;
4.2. Инвестиционная декларация;
4.3. Управляющие компании на рынке коллективных инвестиций;
4.4. Паевой инвестиционный Фонд;
4.5. Негосударственные пенсионные фонды;
4.6. Специализированные депозитарии на рынке коллективных инвестиций;
4.7. Раскрытие информации на рынке коллективных инвестиций.
Здесь собрано все, что касается паевых фондов, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, депозитариев. Рассматривается структура, безопасность, отчетность и обязательства этих структур.
Пройти бесплатный курс
Государственные ценные бумаги. Госдолг
Глава 5. 90 вопросов
5.1. Государственный долг. Формирование и управление;
5.2. Государственные ценные бумаги;
5.3. Эмиссия и обращение государственных ценных бумаг.
Все, что относится к гос. имуществу. Эмиссия, управление, размещение, продажа. Перечислены ценные бумаги, относящиеся к гос. имуществу и объяснено понятие госдолга.
Пройти бесплатный тест
Гражданско-правовые основы предпринимательства
Глава 6. 92 вопроса
6.1. Общие положения;
6.2. Юридические лица;
6.3. Объекты гражданских прав;
6.4. Сделки;
6.5. Представительство;
6.6. Право собственности;
6.7. Общие положения о договоре.
Общая информация о юридических лицах, их деятельности. Гражданско-правовые основы предпринимательств. Упоминаются сделки, объекты прав собственности. Подробно изучаются договоры, их типы и общие положения. Целый пункт посвящен обязательствам и их исполнению.
Пройти бесплатный курс
Корпоративное право
Глава 7. 160 вопросов
7.1. Акционерные общества;
7.2. Реорганизация и ликвидация акционерных обществ;
7.3. Права акционеров;
7.4. Управление акционерным обществом;
7.5. Аффилированные лица;
7.6. Крупные сделки и сделки с заинтересованностью;
7.7. Приобретение акций публичного общества;
Внимание уделено акционерным обществам: управление ими, создание, реорганизация и ликвидация. Поднимается значение аффилированных лиц и порядок их учета. Определяется, что такое крупная сделка.
Пройти бесплатный тест
Регулирование финансового рынка и надзор на финансовом рынке. Защита законных интересов вкладчиков
Глава 8. 164 вопроса
8.1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг, товарного рынка и рынка коллективных инвестиций в Российской Федерации;
8.2. Саморегулируемые организации в сфере Финансового рынка;
8.3. Защита прав и законных интересов инвесторов;
8.4. Недобросовестные практики на рынке ценных бумаг;
8.5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Рассматривается госрегулирование. Выдача лицензий, исполнение обязательств. Контрольные мероприятия. Понятие саморегулируемых организаций, защита интересов вкладчиков. Также упоминаются недобросовестные практики (инсайдеры), противодействие нелегальному «отмыванию» доходов.
Пройти бесплатный курс
Административные правонарушения и уголовные преступления на финансовом рынке
Глава 9. 65 вопросов
9.1. Административные правонарушения на рынке ценных бумаг, товарном рынке и рынке коллективных инвестиций;
9.2. Уголовная ответственность на рынке ценных бумаг, товарном рынке и рынке коллективных инвестиций.
Здесь собрано все, что касается преступления и его состава, а также порядка выявления и устранения правонарушения.
Пройти бесплатный тест
Финансовая математика и статистика
Глава 10. 159 вопросов
10.1. Основы Финансовых расчетов;
10.2. Основы Фундаментального анализа ценных бумаг;
10.3. Базовые понятия теории вероятностей и математической статистики.
В этом разделе помимо вопросов будут присутствовать задачи. Поэтому необходимо понимать, что такое деньги и их стоимость, проценты, доходность акций и облигаций. Основополагающие моменты теории вероятности и мат. статистики. Обширная и непростая тема.
Пройти бесплатный курс
Основы бухучета и фин. отчетности на финансовом рынке
Глава 11. 97 вопросов
11.1. Основы бухгалтерского учета и анализа Финансовой отчетности;
11.2. Учет Финансовых вложений.
Помимо первичных знаний баланса и анализа, внимание уделяется вложениям, способам их отражения в учете их оценка и обесценивание.
Пройти бесплатный тест
Налогообложение на финансовом рынке
Глава 12. 141 вопрос
12.1. Налоговая система Российской Федерации;
12.2. Налогообложение организаций — участников финансового рынка;
12.3. Налогообложение доходов Физических лиц — участников финансового рынка;
12.4. Государственная пошлина;
12.5. Оказание услуг иностранным налогоплательщикам.
Достаточно обширная теория, в которой обязательно нужно следить за изменениями в законах. Рассматриваются налоги юрлиц, физических лиц. Виды и сроки уплаты. Особенности налоговой базы в части инвестиционных доходов. Государственные пошлины, оказание услуг нерезидентам.
Пройти бесплатный курс
Мировой финансовый рынок
Глава 13. 187 вопросов
13.1. Развитие мирового финансового рынка;
13.2. Основные участники мирового финансового рынка и глобальные финансовые инструменты;
13.3. Особенности иностранных финансовых рынков.
Все о главных моментах, его развитии, участниках, инструментах. Коллективные инвестиции, хедж-фонды, Биржевые инвестиционные организации. Особенность деятельности и правовых основ в США и Европе.
Пройти бесплатный тест
Ответы на базовый экзамен ФСФР скачать бесплатно
Скачать .PDF
Курсы НОК (Независимая оценка квалификации)
Курс к базовому экзамену ФСФР
Будьте осторожны! Если вам предлагают купить справку для получения статуса квалифицированного инвестора. Каждый год Центральный Банк отменяет незаконно приобретенные аттестаты. Люди, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются к сдаче экзаменов в течение трех лет.
Новое свидетельство НОК о квалификации подойдёт для присвоения статуса квалифицированного инвестора у брокера. Изменения вступили в силу с 01 октября 2021 года.
Платные и бесплатные тренажеры ничем не отличаются. Главная цель нашего сервиса это бесплатное финансовое образование каждому, кто желает учиться и имеет мотивацию.
Базовый экзамен
вопросы + ответы
пояснения + тренажер
990 ₽
Купить на год
Счастливчик
вопросы + ответы
пояснения + тесты
Бесплатно
Открыть доступ
Как записаться на экзамен:
Для записи на базовый и специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка необходимо в срок, не позднее 3 (трех) рабочих дней до приема экзамена предоставить на электронный адрес: info@nfa.ru следующие документы:
- Анкету-заявление (заполняется на компьютере, распечатывается и подписывается, или заполняется от руки разборчиво);
- Копию первых двух страниц общегражданского паспорта, содержащих паспортные данные, сведения о дате и месте рождения соискателя, а также копию страницы с регистрацией места проживания;
- Платежный документ, подтверждающий оплату экзамена;
- Договор возмездного оказания услуг по проведению квалификационного экзамена:
- для ФЛ.
- для ЮЛ (обучающегося сотрудника).
- (для специализированного экзамена) подтверждение сдачи базового экзамена: выписку или копию квал. аттестата.
Оплата:
ВНИМАНИЕ! СРО НФА ПРЕДОСТАВЛЯЕТ СКИДКУ 10 %.
|
№ п/п |
Город, в котором принимается экзамен |
Стоимость аттестации
(без учета скидки) |
|
1 |
Москва |
2 000 |
|
2 |
Астрахань |
3 000 |
|
3 |
Воронеж |
3 000 |
|
4 |
Ижевск |
3 000 |
|
5 |
Нижний Новгород |
4 000 |
|
6 |
Новосибирск |
2 500 |
|
7 |
Ростов-на-Дону |
3 000 |
|
8 |
Симферополь |
3 000 |
|
9 |
Уфа |
3 200 |
|
10 |
Ярославль |
3 600 |
Физическому лицу, сдавшему специализированный экзамен, выдается квалификационный аттестат (сдача базового экзамена не предусматривает получение аттестата), соответствующий единой форме, установленной Указанием Банка России от 21.06.2016 № 4047-У «О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка». Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным (аттестаты, ранее выданные ФКЦБ России либо ФСФР России на неопределенный срок, действительны).
За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банк России вправе аннулировать их квалификационные аттестаты. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты указанного аннулирования.
Базовый экзамен ФСФР (обновление: march 2023)
+ бесплатно PDF с вопросами и ответами
+ 800 подробных комментариев
Аттестаты ФСФР всех серий подразумевают, что вами был сдан базовый экзамен. Аттестат Базового экзамена — это скорее формальность, потому как никакого сертификата не даётся. Он лишь даёт право сдавать остальные серии. То есть аттестат базового экзамена — это как вступительный. Без него нельзя сдавать другие серии, как 1.0, 2.0 и т.д. Поэтому, готовиться к нему нужно основательно.
В апреле 2017 году ЦБ ввёл новые вопросы по базовому экзамену и по серии 1.0. Теперь, в нём содержится 2102 вопроса. Некоторые из них повторяются, некоторые остались на прежнем месте. Кстати, часть вопросов пересекаются с другими сериями. Т.е. в серии 1.0 примерно четверть вопросов из базового. Но в целом, экзамен усложнился. Вопросов больше, много связанных с законодательством, много задач.
Готовятся к экзамену двумся способами: в учебных центрах (ИФРУ, НАУФОР, ГрандСкул, Декарт, и т.д.) и самостоятельно. Плюсы есть и там, и там. Самостоятельно — конечно всегда дешевле, а ходить на курсы — естесственно всегда дороже.
Для тех, кто решил готовиться самостоятельно, мы разработали свой тренажер. Основных отличий от остальных два: цена (дешевле на рынке не существует) и полная статистика результатов тренировок, что существенно увеличивает качество подготовки. Посмотрите на скриншоты ниже, вам понравится.
Попробовать тренажер базового экзамена бесплатно можно здесь: https://a2-finance.com/ru/educations/trainers/plans